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Frist abgelaufenEU-weitDienstleistungen

Compliance-Dienstleister

Erste Abwicklungsanstalt AöR · Düsseldorf, Nordrhein-Westfalen

Aktenzeichen #1veröffentlicht 17.11.2023DienstleistungenVerhandlungsverfahren mit Teilnahmewettbewerb

Angebotsfristseit 1052 Tagen abgelaufen
Zur Bekanntmachungdtvp.de

Dieses Verfahren ist abgeschlossen oder älter. Die Seite bleibt zur Information erreichbar.

Diese Frist ist vorbei. Das läuft gerade

Offene Ausschreibungen derselben Leistung im Gebiet Düsseldorf.

Alle Ausschreibungen: Dienstleistungen in Nordrhein-Westfalen (359 offen)

Auf einen Blick

Art des Auftrags
Dienstleistungen
Geschätzter Wert
keine Angabe
Laufzeit
6 Jahre01.01.2025 – 31.12.2030, bis zu 2 Verlängerungen
Lose
1
Verfahren
Verhandlungsverfahren mit TeilnahmewettbewerbVgV, EU-weit
Rahmenvereinbarung
nein
Ort der Leistung
Düsseldorf40217, Nordrhein-Westfalen
Einreichung
elektronisch: Erforderlichdtvp.de

Schnellprüfung für Bieter

  • Unterlagen frei zugänglichja
  • Elektronische Einreichung verpflichtendja
  • Nebenangebote zugelassennein
  • Mehrere Hauptangebote zugelassennein
  • Laut Auftraggeber für KMU geeignetja
  • Sicherheiten verlangtnein
  • Teilnahme vorbehalten (z. B. Werkstätten)keine Angabe
  • E-Rechnung verpflichtendja
  • Vertraulichkeitserklärung verlangtkeine Angabe
  • Elektronische Auktionja
  • Aus EU-Mitteln finanziertnein
  • Wiederkehrender Auftragkeine Angabe

Einordnungvon uns ausgewertet

Wer darf bieten?

Zuerst bewerben sich Unternehmen mit einem Teilnahmeantrag, danach geben ausgewählte Bewerber Angebote ab.

Wird verhandelt?

Über Inhalt und Preis der Angebote kann verhandelt werden. Oft behält sich die Vergabestelle vor, den Zuschlag ohne Verhandlung zu erteilen: Das erste Angebot sollte dann schon das letzte sein.

Was jetzt zu tun ist

Teilnahmeantrag bis zur Teilnahmefrist einreichen und das Erstangebot so kalkulieren, als gäbe es keine Verhandlungsrunde.

Die Gewichtung von Preis und Leistung steht nicht in der Bekanntmachung, nur in den Vergabeunterlagen.

Unterlagen schon heruntergeladen? Vergabeunterlagen prüfen (Team): Fristen, Gewichtung, Mengen, Zertifikate und Fehler im Preisblatt.

Fristen und TermineStand 07.11.2026

  1. Veröffentlichung
    vor 36 Monaten
  2. Angebotsfrist 14:00 Uhr
    nur elektronisch über dtvp.de
    vor 35 Monaten
  3. Vertragsbeginn
    Laufzeit bis 31.12.2030
    vor 22 Monaten
  4. Heute

Beschreibung

Die EAA gilt gem. § 8a Abs. 5 StFG als Verpflichtete im Sinne des § 2 Abs. 1 Geldwäschegesetz ("GWG"). Weite Teile der Verpflichtungen unter dem GWG nimmt die EAA selbst wahr (Funktion des Geldwäschebeauftragten, GWG-Risikoanalyse, interne Sicherungsmaßnahmen, Durchführung eines tägli-chen Geschäftspartnermonitorings, Abgabe von Verdachtsmeldungen). Die EAA bietet keine Zahlungs-dienstleistungen an. Ihre Zahlungen wickelt für die EAA die J.P. Morgan SE ab, bei der die EAA auch ihre Konten und Depots führt. Die EAA ist derzeit seitens der Aufsicht von der Verpflichtung zur Durchführung eines (nachgelagerten) Transaktionsmonitorings befreit. Die vorliegende Ausschreibung betrifft daher die externe Erbringung der folgenden Services nach dem GWG:

KYC-Services bestehend aus Neukundenprüfung, Bestandkundenprüfung (Rolling Review) sowie der Einhaltung der verstärkten Sorgfaltspflichten nach dem GWG unter Einsatz eines IT-gestützten KYC-Systems

Gegenstand nach CPV

Bedingungen

Zuschlag0 von 1 angegeben

Kriterien
keine Angabe

Eignung6 von 6 angegeben

Kriterium
A7 Erklärung zum Datenschutz und Eigenerklärung zum Interessenkonflikt sowie der Einhaltung von Sanktionen A9 Angaben zum Gesamtumsatz: Netto-Jahresumsatz, jeweils bezogen auf die letzten zwei abgeschlossenen Geschäftsjahre (2021, 2022) Mindestvorgabe: Netto EUR 1.000.000,00 bzw. in Eurogegenwert i … ganz lesenA7 Erklärung zum Datenschutz und Eigenerklärung zum Interessenkonflikt sowie der Einhaltung von Sanktionen A9 Angaben zum Gesamtumsatz: Netto-Jahresumsatz, jeweils bezogen auf die letzten zwei abgeschlossenen Geschäftsjahre (2021, 2022) Mindestvorgabe: Netto EUR 1.000.000,00 bzw. in Eurogegenwert im Durchschnitt der letzten zwei Jahre. A10 Angaben zum Umsatz im Bereich KYC-Services: Netto-Jahresumsatz im Bereich KYC-Services, jeweils bezogen auf die letzten zwei abgeschlossenen Geschäftsjahre (2021, 2022) Mindestvorgabe: EUR 500.000,00 Netto-Umsatz bzw. in Eurogegenwert im Durchschnitt der letzten 2 Jahre. A11 Angaben zur Mitarbeiterkapazitäten (VAK) im Bereich KYC-Services: Anzahl der fest angestellten, ggf. sozialversicherungspflichtigen Mitarbeiterkapazitäten (Vollzeitarbeitskräfte bezogen auf 220 Arbeitstage im Jahr ("VAK")) für den Bereich KYC-Services per Geschäftsjahresende jeweils bezogen auf die letzten zwei abgeschlossenen Geschäftsjahre (2021, 2022) Mindestvorgabe: 5 (fünf) fest angestellten, ggf. sozialversicherungspflichtigen Mitarbeiterkapazitäten im Durchschnitt der letzten 2 Jahre. A12 Vorlage Deckungszusage Berufshaftpflichtversicherung: Der Bewerber/ die Bewerbergemeinschaft muss eine Deckungszusage der Berufshaftpflichtversicherung oder Vermögensschadensversicherung bei einem in der Europäischen Union zugelassenen Versicherer (einfache Kopie ausreichend) vorlegen. Mindestvorgabe: Der Bewerber/ die Bewerbergemeinschaft muss eine Deckungszusage der Berufshaftpflichtversicherung bei einem in der Europäischen Union zugelassenen Versicherer (einfache Kopie ausreichend) vorlegen, aus welcher hervorgeht, dass eine Berufshaftpflichtversicherung für Vermögensschäden in Höhe von mindestens EUR 2.500.000,00 (zweieinhalb Millionen) im Zusammenhang mit der Erbringung der konkret ausgeschriebenen Leistungen besteht. Die Deckungszusage ist separat einzureichen (einfache Kopie ausreichend).
Kriterium
Unternehmensdarstellung Beschreibung des Unternehmens des Bewerbers sowie seiner wesentlichen Geschäftsfelder. Darstellung der Geschäftstätigkeiten des Bewerbers in den Bereichen KYC-Services und Monitoring. Darstellung der Unternehmensstruktur des Bewerbers, einschließlich aller obersten Muttergese … ganz lesenUnternehmensdarstellung Beschreibung des Unternehmens des Bewerbers sowie seiner wesentlichen Geschäftsfelder. Darstellung der Geschäftstätigkeiten des Bewerbers in den Bereichen KYC-Services und Monitoring. Darstellung der Unternehmensstruktur des Bewerbers, einschließlich aller obersten Muttergesellschafter mit einem Anteil von 5 % oder mehr. Der Bewerber verfügt über ausreichende Ressourcen, um die Leistungen im Auftragsfall über den angegebenen Zeitraum von 10+ Jahren zu gewährleisten. Der Nachweis ist durch Vorlage der Jahresabschlüsse auf Einzelunternehmens- sowie Konzernebene aus den letzten zwei Jahren zu erbringen. Bei Konzerngesellschaften, die nicht die Obergesellschaft im Konzern sind und für die kein Beherrschungs- und Gewinnabführungsvertrag besteht, ist zusätzlich eine Absichtserklärung einer entsprechenden Patronatserklärung der Konzernmutter oder einer vergleichbaren Absicherung mit dem ersten Angebot vorzulegen. - Handelsregisterauszug oder vergleichbarer Registernachweis (nicht älter als 12 Monate, Kopie ausreichend) - Geschäftsberichte der letzten zwei Geschäftsjahre, jeweils mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers - Ggf. Absichtserklärung zur Patronatserklärung der Konzernmutter oder vergleichbar
Kriterium
A13 Referenz über die spezifische Leistung: Für die Eignung müssen Referenzen gem. den unten stehenden Vorgaben sechs Mindestkriterien erfüllen. Sofern der Nachweis nicht anhand einer einzigen Referenz innerhalb der letzten drei Jahre (2020, 2021, 2022 oder neuer) nachgewiesen werden kann, ist der N … ganz lesenA13 Referenz über die spezifische Leistung: Für die Eignung müssen Referenzen gem. den unten stehenden Vorgaben sechs Mindestkriterien erfüllen. Sofern der Nachweis nicht anhand einer einzigen Referenz innerhalb der letzten drei Jahre (2020, 2021, 2022 oder neuer) nachgewiesen werden kann, ist der Nachweis der Eignung auch anhand von bis zu drei einzelnen Referenzen innerhalb der letzten drei Jahre (2020, 2021, 2022 oder neuer) zulässig, wenn dieses Referenzenbündel in Summe die sechs Mindestkriterien abdeckt. Die Referenz(en) müssen folgende Mindestkriterien erfüllen: 1. Erbringung von Leistungen als Business Process Outsourcing / Shared-Service-Provider ("BPO-Leistungen") im Bereich von KYC-Services bei einem Kunden aus dem Bank- bzw. Finanzbereich 2. Durchführung der Neukundenprüfung 3. Durchführung der Bestandskundenprüfung (Rolling Review) 4. Durchführung des Geschäftspartnerscreening 5. Nutzung eines IT-gestützten KYC-Systems mit Kunden-Datenbank im Rahmen der Erbringung von KYC-Services 6. Durchführung der Migration und/oder Integration von bereits vorhandenen KYC-Daten
Nachreichen von Unterlagen
Die Nachforderung von Erklärungen, Unterlagen und Nachweisen ist teilweise ausgeschlossen.
Ausschlussgründe
Mit Insolvenz vergleichbares Verfahren, bankruptcy, Bestechlichkeit, Vorteilsgewährung und Bestechung, cred-arran, Bildung krimineller Vereinigungen, Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen, Verstöße gegen umweltrechtliche Verpflichtungen, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung, Betrug oder Subvent … ganz lesenMit Insolvenz vergleichbares Verfahren, bankruptcy, Bestechlichkeit, Vorteilsgewährung und Bestechung, cred-arran, Bildung krimineller Vereinigungen, Wettbewerbsbeschränkende Vereinbarungen, Verstöße gegen umweltrechtliche Verpflichtungen, Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung, Betrug oder Subventionsbetrug, Menschenhandel, Zwangsprostitution, Zwangsarbeit oder Ausbeutung, Zahlungsunfähigkeit, Verstöße gegen arbeitsrechtliche Verpflichtungen, Insolvenz, Täuschung oder unzulässige Beeinflussung des Vergabeverfahrens, Interessenkonflikt, Wettbewerbsverzerrung wegen Vorbefassung, Schwere Verfehlung, Mangelhafte Erfüllung eines früheren öffentlichen Auftrags, Verstöße gegen sozialrechtliche Verpflichtungen, Verstöße gegen Verpflichtungen zur Zahlung von Sozialversicherungsbeiträgen, Einstellung der beruflichen Tätigkeit, Verstöße gegen Verpflichtungen zur Zahlung von Steuern oder Abgaben, Bildung terroristischer Vereinigungen
Begrenzung der Bewerberzahl
3 bis 20 Bewerber

Laufzeit und Umfang4 von 5 angegeben

Vertragsbeginn
01.01.2025
Vertragsende
31.12.2030
Verlängerung
bis zu 2-mal: Der Vertrag für den Compliance-Dienstleister ("Compliance-Servicevertrag") wird mit einer Laufzeit vom 01.01.2025 bis zum 31. Dezember 2030 geschlossen. Die EAA kann den Vertrag einseitig bis zum 31. Dezember 2034 (1. Verlängerungsoption) und danach einseitig bis zum 31. Dezember 2036 (2. Verlängerungsoption) verlängern.
Optionen
keine Angabe
Rahmenvereinbarung
nein

Angebot und Einreichung8 von 9 angegeben

Elektronische Einreichung
Erforderlich
Einreichung über
dtvp.de
Sprache
Deutsch
Nebenangebote
Nicht zulässig
Mehrere Hauptangebote
Nicht zulässig
Elektronischer Katalog
Nicht zulässig
Bindefrist
190 DAYS
Angebotsöffnung
keine Angabe
Sicherheiten
nicht verlangt

Ausführung6 von 7 angegeben

Ausführungsbedingungen
Leistung: Für alle hier ausgeschrieben Leistungsblöcke gilt, dass die EAA plant, den jeweiligen Standard des Bieters bei der Leistungserbringung so weit wie möglich, insbesondere rechtlich zulässig, zu übernehmen. Die Bieter sind in ihrem Vorgehen bei der Leistungserbringung insofern grundsätzlich f … ganz lesenLeistung: Für alle hier ausgeschrieben Leistungsblöcke gilt, dass die EAA plant, den jeweiligen Standard des Bieters bei der Leistungserbringung so weit wie möglich, insbesondere rechtlich zulässig, zu übernehmen. Die Bieter sind in ihrem Vorgehen bei der Leistungserbringung insofern grundsätzlich frei, sofern sie die erforderlichen Resultate erzielen und die Leistung gemäß banküblichen und gesetzlich und behördlich geforderten Prozessen, Methoden, Verfahren und Standards erbracht wird. Weicht der Bieter von diesen Vorgaben ab, droht der Ausschluss seines Angebots.
Vertraulichkeit
keine Angabe
E-Rechnung
Erforderlich
Elektronische Bestellung
wird genutzt
Elektronische Zahlung
wird genutzt
Vorbehaltene Ausführung
Nein
EU-Mittel
Auftragsvergabeprojekt nicht aus EU-Mitteln finanziert

Rechtsschutz3 von 3 angegeben

Nachprüfungsstelle
Vergabekammern des Bundes, Villemomblerstr. 76, 53123 Bonn
Fristen für Nachprüfungsanträge
§ 160 GWB: Einleitung, Antrag (1) Die Vergabekammer leitet ein Nachprüfungsverfahren nur auf Antrag ein. (2) Antragsbefugt ist jedes Unternehmen, das ein Interesse an dem öffentlichen Auftrag hat und eine Verletzung in seinen Rechten nach § 97 Absatz 6 GWB durch Nichtbeachtung von Vergabevorschrift … ganz lesen§ 160 GWB: Einleitung, Antrag (1) Die Vergabekammer leitet ein Nachprüfungsverfahren nur auf Antrag ein. (2) Antragsbefugt ist jedes Unternehmen, das ein Interesse an dem öffentlichen Auftrag hat und eine Verletzung in seinen Rechten nach § 97 Absatz 6 GWB durch Nichtbeachtung von Vergabevorschriften geltend macht. Dabei ist darzulegen, dass dem Unternehmen durch die behauptete Verletzung der Vergabevorschriften ein Schaden entstanden ist oder zu entstehen droht. (3) Der Antrag ist unzulässig, soweit 1. der Antragsteller den gerügten Verstoß gegen Vergabevorschriften im Vergabeverfahren erkannt und gegenüber dem Auftraggeber nicht innerhalb einer Frist von zehn Kalendertagen gerügt hat; der Ablauf der Frist nach § 134 Abs. 2 GWB bleibt unberührt 2. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die aufgrund der Bekanntmachung erkennbar sind, nicht spätestens bis Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Angebotsabgabe oder zur Bewerbung gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden, 3. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die erst in den Vergabeunterlagen erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Angebotsabgabe oder zur Bewerbung gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden, 4. mehr als 15 Kalendertage nach Eingang der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, vergangen sind. Satz 1 gilt nicht bei einem Antrag auf Feststellung der Unwirksamkeit des Vertrages nach § 135 Absatz 1 Nummer 2. § 134 Absatz 1 Satz 2 GWB bleibt unberührt.
Beschaffungsübereinkommen (GPA)
fällt darunter

Zusätzliche Informationen2 von 2 angegeben

Hinweis
#Besonders geeignet für:startup#
Hinweis
Bekanntmachungs-ID: CXS0YEBY19S20LKC

Bezeichnungen aus den amtlichen eForms-Codelisten (EU und eForms-DE). Maßgeblich sind die Vergabeunterlagen.

AuftraggeberZur Seite der Vergabestelle

Name
Erste Abwicklungsanstalt AöR
Art
Anstalten des öffentlichen Rechts auf Bundesebene, Wirtschaftliche Angelegenheiten
Anschrift
Friedrichstrasse 84, 40217 Düsseldorf
Website
aa1.de
Kontakt
ausschreibung@aa1.de
Auskünfte
Erste Abwicklungsanstalt AöRausschreibung@aa1.de

Bei uns erfasst

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Quelle: Bekanntmachungsservice des Bundes (oeffentlichevergabe.de), Lizenz CC0. Stand der Daten: 04.11.2026. Maßgeblich ist allein die Originalbekanntmachung. Kennung a84fee50-d9f0-41a1-88ff-f79691a60758.