Förderung im Rahmen des Transformationsfonds Bayern

Der Transformationsfonds Bayern beteiligt sich in Kooperation mit einem oder mehreren unabhängigen Privatinvestoren (Lead-Investor) an Ihrem mittelständischen Unternehmen, wenn Sie ein Transformationsvorhaben im Zusammenhang von Digitalisierung, Klima- und Mobilitätswandel planen. Darüber hinaus kann sich der Transformationsfonds Bayern an anderen Investmentfonds beteiligen, die in mittelständische Unternehmen in der Transformationsphase investieren und/oder die Transformation der bayerischen Wirtschaft unterstützen. Sie bekommen die Förderung für Investitionen und Betriebsmittel, um Ihren Betrieb auf ein verändertes Geschäftsmodell umzustellen beziehungsweise neu ausgerichtete Produktionsabläufe und Produkte einzuführen. Der Transformationsfonds beteiligt sich offen und/oder mit Mezzaninekapital (typisch stille Beteiligung, Genussrechtskapital, Nachrangdarlehen). Die Höhe der Beteiligung beträgt normalerweise zwischen 2,5 Millionen EUR (2.500.000 EUR) bis maximal 10 Millionen EUR (10.000.000 EUR) je Unternehmen oder Fondsinvestment. Sie bekommen das Beteiligungskapital in mehreren Tranchen entsprechend dem Fortschritt Ihres Innovationsvorhabens ausgezahlt.

Die Förderung ist an folgende Bedingungen geknüpft:

Antragsberechtigt sind Sie als mittelständisches Unternehmen

- mit einem Jahres-/Konzernumsatz von normalerweise bis zu 500 Millionen EUR (500.000.000 EUR), - unabhängig von Ihrer Branchenzugehörigkeit, - in der Rechtsform einer Kapitalgesellschaft und - mit Sitz und/oder Betriebsstätte in Bayern.

Der Transformationsfonds Bayern geht nur dann eine Beteiligung ein, wenn sich eine Privatinvestorin beziehungsweise ein Privatinvestor oder mehrere Privatinvestoren (Lead-Investoren) zu gleichen Bedingungen und in gleicher Höhe wie der Transformationsfonds Bayern an Ihrem Unternehmen beteiligt/beteiligen.

Sie führen das Transformationsvorhaben in seinen wesentlichen Teilen selbst durch.

Sie legen einen Businessplan vor, der mindestens 3 Jahre umfasst. Ihr Businessplan und Ihre Aussagen zur strategischen Positionierung Ihres Unternehmens lassen erwarten, dass über den Vorhabenszeitraum hinaus ein wirtschaftlicher Standort in Bayern gegeben ist.

Sie müssen das Beteiligungskapital ausschließlich zur Finanzierung des Vorhabens verwenden.

Sie stellen die Gesamtfinanzierung Ihres Unternehmens sicher.

Darüber hinaus sind Investmentfonds antragsberechtigt,

- die zumindest über Büroräumlichkeiten im Freistaat Bayern verfügen, - einen ausreichenden Bayern-Bezug erreichen, indem sie mindestens den Betrag der Kapitalzusage des Transformationsfonds in ein Unternehmen investieren, das zum Zeitpunkt der Erstinvestition seinen Sitz, seine Hauptverwaltung oder den Schwerpunkt seiner Geschäftstätigkeit in Bayern hat, - die überwiegend von privaten Investoren getragen werden.

Von der Förderung ausgeschlossen sind

- Unternehmen in Schwierigkeiten im Sinne der EU, - Investitionen in den Sektoren Rüstungsgüter jeder Art, Tabakindustrie und -handel, Verwaltungs- und sonstige Bürogebäude für nichtgewerbliche Nutzung, Müllverbrennung und Behandlung von toxischen Abfällen, Glücksspiele, - bereits börsennotierte Unternehmen sowie - Unternehmen in der Seed-Phase.

Beteiligungsgrundsätze der Transformationsfonds Bayern GmbH & Co. KG, Stand August 2020.

Ihren Antrag richten Sie bitte vor dem Abschluss der Beteiligungsvereinbarung zwischen Ihnen und dem beziehungsweise den privaten Investoren zusammen mit einer Stellungnahme des beziehungsweise der von Ihnen ausgewählten privaten Investoren zu den wirtschaftlichen und technologischen Chancen und Risiken an die LfA Gesellschaft für Vermögensverwaltung mbH.