Dienstleistung Geschäftsbesorgung für landeseigene HessenFonds Beteiligungen GmbH i.G.

Der Leistungsumfang für die Geschäftsbesorgung umfasst die folgenden Bereiche: •die Erledigung sämtlicher Geschäftsvorfälle innerhalb der Hessen-Fonds Beteiligungen und die Stellung der beiden Geschäftsführer und •das Fondsmanagement.

Die Geschäftsbesorgung erfolgt über eine Laufzeit von 10 Jahren. Sie kann um maximal weitere 10 Jahre verlängert werden.

Nachfolgend wird nur eine kurze, nicht abschließende Übersicht über die jeweiligen Tätigkeiten gegeben. Die Einzelheiten zu den Leistungspflichten ergeben sich aus dem beigefügten Geschäftsbesorgungsvertrag, Gesellschaftsvertrag der HessenFonds Beteiligungen und den Beteiligungsgrundsätzen.

Geschäftsführung Die HessenFonds Beteiligungen wird im Rechtsverkehr grundsätzlich durch zwei Geschäftsführer vertreten. Diese sind von der Geschäftsbesorgerin zu stellen. Die Geschäftsführer müssen fachlich für die Aufgabenerfüllung geeignet und zuverlässig sein. Sie sind für die interne Geschäftsführung und die kaufmännische Betriebsführung des Unternehmens verantwortlich und müssen die Geschäfte der HessenFonds Beteiligungen mit der Sorgfalt eines ordentlichen Kaufmanns wahrnehmen. Sie führen die Geschäfte in Übereinstimmung mit dem Gesetz, dem Gesellschaftsvertrag, einer vom Aufsichtsrat zu erlassenden bzw. zu genehmigenden Geschäftsordnung für die Geschäftsführung, dem Public Corporate Governance Kodex des Landes Hessen und den Beschlüssen der Gesellschafterversammlung und des Aufsichtsrates aus. Für Geschäfte in Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Beteiligungen der Gesellschaft ist die Geschäftsführung an die Beschlüsse des Beteiligungsausschusses gebunden. Die Geschäftsführung arbeitet mit dem Gesellschafter der HessenFonds Beteiligungen und den Mitgliedern der Organe der HessenFonds Beteiligungen vertrauensvoll zusammen. Zu dem Pflichtenkatalog der Geschäftsführung gehören u.a.: •Vorbereitung der Sitzungen des Aufsichtsrats, der Gesellschafterversammlung und des Beteiligungsausschusses; •Erstellung der maßgeblichen Unterlagen für die Sitzungen des Aufsichtsrats, der Gesellschafterversammlung und des Beteiligungsausschusses; •Beachtung und Erfüllung von Transparenz- und Meldepflichten, unter anderem Handelsregistereintragungen, Beihilferecht etc.; •Einrichtung der Gesellschaftskonten und Sicherstellung der ordnungsgemäßen Verwendung, Verwaltung und Kontrolle der finanziellen Mittel der Gesellschaft (Stammkapitaleinlagen, Einzahlungen in die Rücklagen, Beteiligungskapital, Erlöse etc.); •Einrichtung und die Durchführung eines angemessenen und wirksamen internen Kontrollsystems (IKS), eines Risikomanagementsystems und der Compliance.

Fondsmanagement Das Fondsmanagementteam muss über die erforderlichen Kompetenzen zur Bearbeitung der direkten und stillen Beteiligungen verfügen und in der Lage sein, Anträge von Unternehmen nach den Vorgaben in den Beteiligungsgrundsätzen eigenständig zu bearbeiten und die Beteiligungen erfolgreich zu verwalten. Es sollen einschlägige berufspraktische Erfahrungen und Kenntnisse bei den Bearbeitern vorliegen. Die interne Organisation/Personalverteilung des AN muss gewährleisten, dass die zu leistenden Aufgaben von dem einzusetzenden Personal fristgerecht, vollumfänglich und sorgfältig erfüllt wird. Das Management des Fonds erfolgt auf Basis des beigefügten Gesellschaftsvertrages, des Geschäftsbesorgungsvertrages sowie der Beteiligungsgrundsätze und unter Einhaltung der für die HessenFonds geltenden Bestimmungen. Zu den Pflichten des Fondsmanagementteams gehören u.a. •die Auswahl von geeigneten Ziel-Unternehmen inkl. branchenüblicher Due Dilligence gemäß den Beteiligungsgrundsätzen in der jeweils gültigen Fassung; •Mitwirkung bei Informationen und Präsentationen des Gesellschafters und seiner Netzwerkpartner bei der Öffentlichkeitsarbeit sowie Unterstützung bei Anfragen; •die Bearbeitung von Beteiligungsanträgen; •die Ausarbeitung und der Abschluss der Beteiligungsverträge (inklusive steuerlicher und rechtlicher Prüfung); •die laufende Überwachung der eingegangenen Beteiligungen und ggf. auch ihre Abwicklung; •die Vorbereitungen zur Aufnahme, die Verwaltung und die Abrechnung von Fondseinlagen, Refinanzierungs- und öffentlichen Mitteln in Zusammenarbeit mit der Geschäftsführung; •Prüfung und Vornahme von erforderlichen Transparenz- und Meldepflichten, u.a. aufgrund des Beihilferechts; •die Beendigung von Beteiligungen.